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中国证券业协会对11家网下投资者采取自律措施

放大字体  缩小字体 更新日期:2021-07-16  浏览次数:49
核心提示:证券时报网讯,据中国证券业协会7月16日消息,注册制改革以来,协会共将257个发生违规情形的配售对象列入限制名单,对净化市场环境起到积极作用。今年以来,协会对11家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中,对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月,对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月,对7家私募基金管理人予以警示。后续,协会将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,持续加强与沪深证券交易所的监管协作,运用科技手段强化报价数据监测分析,加大对网下投资……
证券时报网讯,据中国证券业协会7月16日消息,注册制改革以来,协会共将257个发生违规情形的配售对象列入限制名单,对净化市场环境起到积极作用。今年以来,协会对11家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中,对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月,对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月,对7家私募基金管理人予以警示。后续,协会将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,持续加强与沪深证券交易所的监管协作,运用科技手段强化报价数据监测分析,加大对网下投资者异常行为检查力度,依规从严处理违规行为。

 
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